合规风险包括哪些风险

2026-04-26

合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致;合规风险则是指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。 　　合规风险原本来自于金融行业，并主要针对银行机构。但随着合规理念的加深，合规风险的概念已经从银行延伸到非银行类公司层面的内部控制风险。因此，从广义来说...

什么是合规及合规风险?

2026-04-15

合规是指企业或组织必须遵守的法律、规定和行为准则。合规有助于确保企业遵守当局，如***，行业和社会的规定。由于越来越多的法规，企业必须不断更新和提高其合规程序，以确保它们遵守所有关系的规定。 合规风险指企业可能因未遵守法律、规定或行为准则而产生的可能危害，包括违反监管规定、支付非法奖励、从事欺诈行为和未支付税款等。这些风险可能导致企业面临***罚款，被禁令，产品召回，声誉损害...